L’OCRCVM recevra des observations écrites sur les sanctions concernant Neil DiCostanzo

Le 9 août 2022 (Toronto, Ontario) - Une formation d'instruction de l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) recevra des observations écrites sur les sanctions concernant Neil DiCostanzo. Les observations des parties devront être déposées le 22 août 2022 ou avant cette date.

La formation d'instruction examinera les sanctions à imposer à la suite de sa décision datée du 18 mai 2022, selon laquelle M. DiCostanzo a contrevenu à l'article 14 la Règle 18 des courtiers membres. M. DiCostanzo a été jugé coupable d'avoir participé à une activité professionnelle externe sans avoir obtenu l'autorisation du courtier membre qui l'employait en facilitant des placements dans deux sociétés pour divers clients, sans inscrire ces placements dans les livres et registres de son employeur.

Date de l'audience : Comme convenu par la formation d'instruction, le personnel de l'OCRCVM et M. DiCostanzo, une audience se tiendra par production de pièces. Les membres du public qui souhaitent y assister doivent communiquer avec l'administratrice nationale des audiences de l'OCRCVM, à [email protected], pour obtenir des renseignements.

On peut consulter la décision sur la responsabilité rendue par la formation d'instruction à :

(Re) DiCostanzo 2022 OCRCVM 10

La décision de la formation d'instruction sera mise à la disposition du public à www.ocrcvm.ca.

L'OCRCVM a officiellement ouvert l'enquête sur la conduite de M. DiCostanzo en mai 2018. La contravention a été commise lorsque celui-ci était représentant inscrit à la succursale de Toronto de Foster & Associates Financial Services Inc., société réglementée par l'OCRCVM. M. DiCostanzo n'est plus inscrit auprès d'une société réglementée par l'OCRCVM.

* * *

Toute l'information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes se trouve à la section Affaires disciplinaires du site Web de l'OCRCVM.

On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés dans des sociétés réglementées par l'OCRCVM grâce au service Info-conseiller de l'OCRCVM. Pour savoir comment porter plainte au sujet d'un courtier en placement, d'un conseiller ou d'un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.

L'OCRCVM enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l'interdiction permanente d'inscription, l'expulsion d'un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l'inscription ou à la qualité de courtier membre.

L'OCRCVM est l'organisme d'autoréglementation pancanadien qui surveille l'ensemble des courtiers en placement et toutes les opérations que ceux-ci effectuent sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L'OCRCVM établit des normes élevées en matière de réglementation et de commerce des valeurs mobilières, veille à la protection des investisseurs et renforce l'intégrité des marchés tout en favorisant des marchés financiers sains au Canada. Il s'acquitte de ses responsabilités de réglementation en établissant et en faisant respecter des règles qui régissent la compétence, les activités et la conduite financière de 174 courtiers en placement canadiens de diverses tailles et ayant des modèles d'affaires différents et des quelque 31 000 employés inscrits qui y travaillent. L'OCRCVM établit et fait respecter également des règles d'intégrité du marché qui régissent les opérations effectuées sur les marchés canadiens des titres de capitaux propres et des titres de créance. Pour en savoir plus, consultez notre site Web, à www.ocrcvm.ca.

-30-

Autres avis associés à cette procédure disciplinaire