Supervision of the financial market
Supervision of the financial market
04/17/2024 | News release | Distributed by Public on 04/17/2024 06:33
Tilsynsrapport – Clarksons Securities AS
Tilsynsrapport - Clarksons Securities AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 17. april 2024
Finanstilsynet gir i rapporten kritikk for at foretaket i to tilfeller, i forbindelse med en markedssondering, ulovlig har spredt innsideinformasjon. Når Finanstilsynet nøyer seg med å gi kritikk har det vektlagt at investorkundene var kjent med at sonderingen innebar deling av innsideinformasjon og de forpliktelsene dette innebar. Videre er det lagt vekt på foretakets opplysninger om at det har iverksatt og implementert en rekke omfattende tiltak knyttet til blant annet behandling av innsideinformasjon og gjennomføring av markedssonderinger, som i sum skal redusere risikoen for fremtidige regelbrudd på dette området.
Tilsynsrapport
Som en del av Finanstilsynets tematilsyn knyttet til rettede emisjoner, likebehandling av aksjonærer og håndtering av innsideinformasjon, har Finanstilsynet gjennomført tilsyn med Clarksons Securities AS. Det vises til tilsynsrapport datert 25.01.2024 og til "Tematilsyn verdipapirforetak og utstederselskaper 2023". Deler av tematikken knyttet til gjennomføring av markedssonderinger og spredning av innsideinformasjon ble skilt ut i eget tema, og behandles i denne rapporten.